中审亚太湖南分所介绍

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中国证监会湖南监管局戚力副局长一行莅临中审众环湖南分所调研指导

2020-07-29 17:37:56 | 点击数:238

2020年7月29日上午九点半,中国证监会湖南监管局戚力副局长在会计监管处王玮处长、王志勇调研员陪同下,莅临中审众环湖南分所调研指导工作。中审众环管委会委员、湖南分所所长李新首、合伙人曾宪寿、胡兵、张逸、曾毅凯及部门经理高寄胜等参加调研座谈会。

座谈会上,李新首所长首先向戚局长一行汇报了中审众环总所、湖南分所的历史沿革、业务发展及平台建设、执业队伍、客户构成、内部管理、文化建设、党团工妇联建设、社会责任担当及近期荣誉等方面情况,特别就上市公司、IPO客户总体情况向戚局长一行作了汇报,并由各合伙人详细汇报了其各自负责辅导的IPO客户情况。

座谈会上,戚局长分别就中审众环湖南分所一体化管理现状、质控体系、内部管理体系、合伙人团队、近年接受执业监管及结果、省内上市公司年审、被审单位配合年审程度、合作的券商、律师执业情况等方面进行了提问,李新首所长及各合伙人一一作了详细回答。

会上,王玮处长指出,事务所在IPO辅导业务过程中,风险把控是重中之重,从承接项目开始,就需要通过专业知识来判断风险,其中合伙人的价值观、事业心、行业责任心等亦是重点因素,强调了会计师事务所在承做证券类业务时,需要高度关注如担保、质押、商誉、合并等重大问题、异常问题。

最后,戚局长就本次调研作总结发言。他首先赞扬了中审众环湖南分所办公环境宽敞明亮大气,给人很舒适的感觉,并表示未到湖南任职时早已对中审众环有所了解,发展快速、健康;他对中审众环湖南分所诚信做人、专业做事的执业理念表示认可,很切合行业。戚局长指出:近年随着证券法的实施,全国掀起上市热潮,各行各业上市积极性空前高涨,会计师事务所、券商、律师事务所均提供了重大贡献,但会计师事务所涉及面更广,承担的风险更大,所以必须加强对企业的监管力度,加强事务所的执业规范。他殷切希望会计师事务所不参与恶性竞争、把好质量关,要辅导企业做好财务规范,要为企业、为企业家们做好法制宣传、不造假,学法、守法,谋求企业长远发展,并欢迎事务所多与监管局沟通交流、共同探讨资本市场业务。

座谈会结束,时近12时许,戚局长一行当即与参会人员匆匆告别,结束本次调研活动。


戚局长(右四)、王玮处长(右一)、王志勇调研员(右五)参观


戚局长一行参观形象墙


座谈会


李新首所长作汇报



戚局长调研指导