2020年7月29日上午九点半，中国证监会湖南监管局戚力副局长在会计监管处王玮处长、王志勇调研员陪同下，莅临中审众环湖南分所调研指导工作。中审众环管委会委员、湖南分所所长李新首、合伙人曾宪寿、胡兵、张逸、曾毅凯及部门经理高寄胜等参加调研座谈会。

座谈会上，李新首所长首先向戚局长一行汇报了中审众环总所、湖南分所的历史沿革、业务发展及平台建设、执业队伍、客户构成、内部管理、文化建设、党团工妇联建设、社会责任担当及近期荣誉等方面情况，特别就上市公司、IPO客户总体情况向戚局长一行作了汇报，并由各合伙人详细汇报了其各自负责辅导的IPO客户情况。

座谈会上，戚局长分别就中审众环湖南分所一体化管理现状、质控体系、内部管理体系、合伙人团队、近年接受执业监管及结果、省内上市公司年审、被审单位配合年审程度、合作的券商、律师执业情况等方面进行了提问，李新首所长及各合伙人一一作了详细回答。

会上，王玮处长指出，事务所在IPO辅导业务过程中，风险把控是重中之重，从承接项目开始，就需要通过专业知识来判断风险，其中合伙人的价值观、事业心、行业责任心等亦是重点因素，强调了会计师事务所在承做证券类业务时，需要高度关注如担保、质押、商誉、合并等重大问题、异常问题。

最后，戚局长就本次调研作总结发言。他首先赞扬了中审众环湖南分所办公环境宽敞明亮大气，给人很舒适的感觉，并表示未到湖南任职时早已对中审众环有所了解，发展快速、健康；他对中审众环湖南分所诚信做人、专业做事的执业理念表示认可，很切合行业。戚局长指出：近年随着证券法的实施，全国掀起上市热潮，各行各业上市积极性空前高涨，会计师事务所、券商、律师事务所均提供了重大贡献，但会计师事务所涉及面更广，承担的风险更大，所以必须加强对企业的监管力度，加强事务所的执业规范。他殷切希望会计师事务所不参与恶性竞争、把好质量关，要辅导企业做好财务规范，要为企业、为企业家们做好法制宣传、不造假，学法、守法，谋求企业长远发展，并欢迎事务所多与监管局沟通交流、共同探讨资本市场业务。

座谈会结束，时近12时许，戚局长一行当即与参会人员匆匆告别，结束本次调研活动。

戚局长（右四）、王玮处长（右一）、王志勇调研员（右五）参观

戚局长一行参观形象墙

座谈会

李新首所长作汇报

戚局长调研指导